工银聚和一年定开混合A,工银聚和一年定开混合C: 工银瑞信聚和一年定期开放混合型证券投资基金开放第四次申购、赎回业务的公告

发布日期：2024-07-29 19:23    点击次数：124

工银瑞信聚和一年定期开放混合型证券投 资基金开放第四次申购、赎回业务的公告      公告送出日期：2024 年 7 月 16 日             第 1页 共 7页 基金名称                   工银瑞信聚和一年定期开放混合型证券投资基金 基金简称                   工银聚和一年定开混合 基金主代码                  009031 基金运作方式                 契约型、定期开放式 基金合同生效日                2020 年 5 月 9 日 基金管理人名称                工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人名称                中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金注册登记机构名称             工银瑞信基金管理有限公司                        根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 公告依据                   资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管                        理办法》及其他有关法律法规以及本基金相关法律文件等。 申购起始日                  2024 年 7 月 22 日 赎回起始日                  2024 年 7 月 22 日 下属分级基金的基金简称            工银聚和一年定开混合 A         工银聚和一年定开混合 C 下属分级基金的交易代码            009031               009032 该分级基金是否开放申购、                        是                    是 赎回 注：1、本基金的第四个封闭期为上一开放期结束之日次日起(包括该日) 至该封闭期首日所对应 的第一年年度对日的前一日止，如该对日为非工作日，则封闭期至该对日的下一个工作日的前一 日止。即 2023 年 7 月 21 日至 2024 年 7 月 21 日。 回申请。      投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交 易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开 放），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除 外。      基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或其他 特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》                                 ）的有关规定在指定媒 介上公告。                                 第 2页 共 7页      本次开放期期间为 2024 年 7 月 22 日至 2024 年 8 月 16 日，开放期内本基金接受申购、赎回 申请。      基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价格为该开放期内下一开放日基金份额申购、赎回的价格。但 若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申 请。 额为 1 元人民币（含申购费）。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。      投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 超过基金份额总数的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形 导致超过 50%的除外）。 取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措 施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可 采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。      本基金对 A 类基金份额申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单 笔分别计算。      本基金的申购费率如下表所示：   份额                       A 类基金份额                C 类基金份额 费用种类       情形                费率                  费率 申购费率       M＜100 万                       1.20%        0%                              第 3页 共 7页         M≥500 万              按笔收取，1,000 元/笔 注：1、M 为申购金额。 广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销 活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率。 不足 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。   如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有 关巨额赎回的条款处理。 必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。   赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 对持续持有期少于 30 日的 A 类基金份额和 C 类基金份额投资人收取的赎回费将全额计入基金财 产；对持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的 A 类基金份额投资人收取的赎回费总额的 75%计入 基金财产；对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的 A 类基金份额投资人收取的赎回费总额的 入基金财产。认购/申购的基金份额持有期限自注册登记系统确认之日起开始计算，至该部分基金 份额赎回确认日止，且基金份额赎回确认日不计入持有期。赎回费率随赎回基金份额持有期限的                           第 4页 共 7页 增加而递减，具体赎回费率结构如下表所示：    份额                A 类基金份额                         C 类基金份额 费用种类       持有期限                费率           持有期限               费率 赎回费率       Y＜7 天                    1.50%   Y＜7 天                   1.50%            Y≥2 年                      0% 注：Y 为持有期限，1 个月指 30 天，1 年指 365 天。 费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。   名称：工银瑞信基金管理有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层   公司网址：www.icbccs.com.cn   全国统一客户服务电话：400-811-9999   直销机构网点信息：   本公司直销中心及直销电子自助交易系统（含 APP、微信自助交易）销售本基金，网点具体 信息详见本公司网站。   本基金场外非直销机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。   在本基金的开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。                            第 5页 共 7页      投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申 请。      投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份 额登记机构确认基金份额时，申购生效。      基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资 者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或 交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管 人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关 条款处理。      基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申 请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请 的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。      基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查 询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、 其他基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。如因申请未得到登记机构的确认而造成的 损失，由投资人自行承担。      在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行 调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。      客户服务中心电话：400-811-9999      电子邮件地址：customerservice@icbccs.com.cn 证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金产品资料概                                 第 6页 共 7页 要》、《基金合同》和《招募说明书》。                      第 7页 共 7页